美国商品期货交易委员会（CFTC）周二对位于新泽西州马鞍河的WorldWideMarkets, Ltd.、TABNetworks, Inc.Thomas Plaut和纽约州纽约的Arthur Dembro提起了民事执法诉讼，原因是他们参与了数百万美元的货币对欺诈骗局以及其他违规行为。
该委员会称，上述两家公司是在Plaut控制下作为共同企业运营，Plaut在新泽西州伍德克利夫湖的一个办公室，从大约2012年3月到2018年9月经营着一个长期骗局，对世界各地的零售货币对客户进行欺诈。这两家公司的首席财务官Dembro被指控协助、教唆欺诈。
具体而言，WorldWideMarkets在TAB Networks基本上执行其所有业务活动的情况下，在2012年至2018年期间充当了至少14000名零售客户的货币对交易对手方。投诉称，尽管两家公司在新泽西州的一个办公室运作，但Plaut在英属维尔京群岛成立WorldWideMarkets，目的是逃避适用于零售货币对交易商的美国注册和客户保护法规。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。
WorldWideMarkets没有保持足够的调整后的净资本水平，没有在货币中心国家的金融机构中保持与其零售货币对义务相当的资产，并向其所有客户谎称WorldWideMarkets也会在 “独立账户”中 “安全”地持有他们的资金。此外，起诉书称，在此期间，WorldWideMarkets通过非法使用客
户资产来支付运营费用、员工工资和福利，以及向Plaut分配现金，至少挪用了470万美元的客户资金。
前不久，外汇天眼报道，CFTC已向迪拜居民Kunal Bansal和Vinit Agarwal以及他们在香港和迪拜的公司Aralia Securities, Ltd. 和Vintage Bullion DMCC发布处罚命令与和解指控，原因是他们犯“洗售”交易和非竞争性交易等违规行为。