澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）昨日宣布了多项对零售场外交易（OTC）衍生品发行机构Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）前雇员的处罚，禁止他们提供金融服务，期限三到十年不等。
据称，在Forex CT任职的客户经理鼓动客户交易该公司发行的高风险差价合约（CFDs）和保证金货币交易合约产品。
ASIC禁止Forex CT首席执行官、责任经理兼唯一董事Shlomo Yoshai提供金融服务，为期10年。
ASIC表示，Shlomo Yoshai卷入Forex CT违反《公司法》一案中，包括：
· 未能做出适当举措来确保提供金融服务的有效性、真实性和公平性；
· 未能做出适当安排来管理利益冲突。
同时，ASIC还发现Shlomo Yoshai向账户经理施压，让他们：
· 在接触客户时采用高压销售策略
· 推出激励措施，鼓动客户入金
· 向客户推荐交易策略，加大持仓
· 向客户施压，让他们入金到交易账户
· 向客户施压，让他们推迟或取消出金
另外，ASIC还禁止了Forex CT前团队领导者Jarrod Popuard提供金融服务，为期6年；禁止Benjamin Esler提供金融服务，为期4年半。
经调查，ASIC发现这两人：
· 推动Forex CT建立高压销售文化
· 违反了金融服务法。Jarrod Popuard向客户做出误导性陈述，而Benjamin Esler向客户施压，让他们入金到交易账户，推迟或取消出金。
· 指使团队：推迟或阻碍客户出金请求；使用多种激励措施和销售策略鼓动客户入金到交易账户
ASIC还禁止Forex CT前账户经理Huy Minh（Andy）Hoang提供金融服务，为期5年；禁止Andrew Tran提供金融服务，为期3年。
这两人：
· 参与鼓励客户入金、推迟客户出金请求等活动；
· 对客户做出误导性陈述。
ASIC还发现Huy Minh（Andy）Hoang在并不了解差价合约等金融产品的前提下依旧向客户提供了个人建议。
在发出禁令时，ASIC表示上述5名Forex CT前雇员均不适合提供金融服务。