因非公开发行股票保荐业务执业过程中违规万和证券及责任人遭监管出具警示函

1 月 4, 2023

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）1月3日，深圳证监局发布公告表示，万和证券在深圳市赛为智能(300044)股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

深圳证监局认为上述行为违反相关规定，决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。